第四章 任職資格標準開發
第二節 任職資格標準開發原則與流程
三、任職資格標準開發“五步法”
在任職資格體系建設過程中，任職資格標準開發是其中最為核心的一個環節，也是工作量最大、工作最復雜的一項工作。任職資格標準開發可遵循以下步驟，見下圖。
1.資料收集
為了掌握各職類的基本情況，必須在任職資格開發之前先收集相關的資料，以作為后續開發與溝通的參考。收集資料的方式包括問卷調查、公司現有制度與流程資料的收集等。資料收集主要包含的內容有：
- 與各職類相關的流程與程序文件；
- 最新的組織架構圖與部門職能描述；
- 所有崗位的匯總表以及各崗位最新的崗位說明書；
- 現有的職稱管理或任職資格體系建設情況；
- 與各職類相關的人才選擇標準與制度；
- 相關的考核與激勵制度。
2.主管訪談
通過主管訪談，明確該職類工作標準開發的方向與指導思想，主管訪談可以采取研討會或單獨訪談等方式。通過本階段工作，可明確以下幾個內容：
- 本職種相關業務的發展規劃與變革趨勢；
- 本職種專業人員管理的難點和問題；
- 本職種專業人員能力狀況及未來的發展方向與目標；
- 本職類的知識與能力要求；
- 本職類主要的工作內容與工作單元。
3.業務分析
基于對資料與訪談內容的分析，對各職類進行業務分析。業務分析是任職資格標準的基礎性工作，對任職資格標準開發起到非常關鍵的作用。通過業務分析，可以明確各職類的關鍵工作單元，為后續行為標準的開發奠定基礎。業務分析的流程如下圖所示。
業務分析包括了以下主要工作：
（1）職位職責分析
- 分析各部門組織結構，將從事本職種工作的所有職位找出來，不管它是屬于哪個部門；
- 羅列各個職位的工作內容——包括寫在職位說明書（崗位規范）上的內容，也包括任職者實際上做了但沒有寫出來的內容；
- 確定這些工作是否已經有流程的支持；如果有列出流程名稱；如果沒有，則讓現任職者按實際操作寫出來。
（2）業務流程分析
- 分析流程的各個環節，確定哪些環節是屬于操作性活動；
- 確定哪些是屬于操作性活動——操作性活動納入到工作分析當中，非操作性活動不參加工作分析。
（3）提煉關鍵工作單元
打破職位和部門的界限，將屬于某職類的工作內容統一到職類中，并對其中的工作內容進行篩選，以區分出哪些是關鍵工作單元，哪些是非關鍵工作單元。
提煉關鍵工作單元的步驟如下：
- 將訪談、職位分析和流程分析中獲得的工作活動分類整理；
- 分析同一類工作中各項活動之間的相互關系，畫出關系圖，以便做進一步分析；
- 根據活動之間的主次關系或從屬關系，討論確定本職種的主要工作單元，形成工作單元分析表。
4.標準開發
在明確各職類的主要業務范圍與業務模式之后，接下來的工作是組織相關人員對任職資格標準進行開發。根據任職資格標準的體系架構，開發工作包含三大標準：資格標準、素質標準與工作標準，因此，任職資格標準的開發可分為三個階段。
第一階段：資格標準開發
由于資格標準是不同層級對知識與能力的要求，因此開發過程應緊緊圍繞現職工作的要求來確定必備知識和技能。同時，為了具備一定的前瞻性，資格標準也是進一步開展工作和做好工作的基本要求。
資格標準應盡量細化到知識點，并能根據必備知識的要求建立任職資格考試題庫。
第二階段：素質標準開發
根據對各職類業務分析的結果，運用BEI、標桿法等素質開發的方法與工具，提取出各職類的素質標準項。
第三階段：工作標準開發
根據各職類所提煉的關鍵工作單元，對完成關鍵工作單元的要素與行為進行分析，定義出相應的成功行為，形成任職資格的工作標準。
在任職資格標準的開發過程，開發人員應及時與相關職類的專業人員進行一些正式或非正式的溝通、研討，收集有關意見，不斷完善工作單元、工作要素與行為標準的內容。
5.標準定稿
在任職資格標準初稿編寫完成之后，開發小組應按不同職類分別舉辦正式的溝通會，由各職類相關人員提出關于標準的意見。如果發現在開發過程存在某些問題，開發人員可根據反饋意見及時對標準進行修改、調整。
在達成一致意見的情況下，任職資格標準可予以定稿，并進入資格認證的實施階段。
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