ISO/TS16949-2009內審員培訓（含2015CD新版本）

課程大綱

中國講師500強主講：陳萬林18006746161

第一部分ISO9001-2008（含2015CD新版本）和ISO/TS16949-2009基礎介紹

一、ISO9001標準和TS16949簡介
1、ISO9001簡介（含2015新版要求）
2、ISO/TS16949簡介

3、 ISO9001與ISO/TS16949的區別和聯系

4、標準結構圖解

二、ISO/TS16949之適用范圍

三、國內相關取證企業實施標準的現狀、效果分析和內審員的作用何在？（案例）

四、ISO/TS16949對汽車供方的好處（案例）

1、建立企業質量管理文化

2、建立以管理體系為中心的領導力和管理團隊

3、建立以目標為導向的過程控制方法

4、建立以過程控制的PDCA工作方法

5、建立以客戶創造價值的企業價值觀

6、建立以流程管理、績效管理的執行力體系

7、建立企業風險和危機管理的機制

8、建立供應鏈管理中不斷的持續改進
9、 建立過程和結果不良行為和缺點的“預防第一”意識
10、建立以管理體系為主導的成本管制機制，不斷減少變差和浪費

11、提升客戶、員工和企業相關方的滿意度
12、提升企業核心競爭力和新形勢下的“互聯網+管理體系”的轉型和升級

五、ISO/TS16949之目標
1、 整合汽車供方的質量要求
2、 以一套共同質量管理體系，避免多重認證審核
3、 減少供方質量體系評審的次數

4、增強企業管理內力，提升執行力和核心競爭力（案例）
六、過程控制方法和工具簡介（案例）

例如：COP、SOP、MOP、PDCA、CP、PPAP、APQP、DFMEA、PFMEA、MSA、SPC、QCC、8D、5W3H、5M1E、二圖、八原則、防錯技術等其它方法和工具

第二部分 2015CD新版ISO9001和/TS16949標準條文解讀
一、范圍
二、規范性引用文件
三、相關術語和定義（20多個）

四、解讀標準條款和新版變化點

1、2015CD版ISO9001及TS16949質量管理體系要求與2009對比主要變化點？案例

2、按ISOTS16949：2009和ISO9001：2008條款進行對比，詳見課件中列出的對比表。

注：按2015CD版的新10個章節和原標準中8個章節展開對比

（重點講解，引起內審員的關注）

第三部分 內部審核
一、內審的目的和依據
二、內部審核的流程：案例

三、實施審核工作
1、文件化信息的收集：案例

包括ISO標準、手冊、程序文件、作業指導書、法律法規及其它要求、工廠管理手冊、記錄、證據等
2、制定審核計劃：案例

包括如何制定計劃？注重全過程、全部門、全條款等

(由審核組長制定，發放到各相關部門和負責人)
3、審核準備：案例

包括檢查表、記錄、照片、軟件信息采集、會議記錄、不符合報告和等表格；
4、實施審核：案例

首次會議、收集審核證據、記錄、照片、軟件信息采集、會議記錄、審核溝通、審核發現開不符合項報告、審核組會議、末次會議、整改完成時間等要求；
5、制作審核報告(由審核組長完成)。

注重：如何制作報告？案例
四、內部審核的方法和審核技巧
1、內部審核的方法
（1）問：提問和交談的方法；案例
（2）看：現場觀察的方法；案例
（3）查：查閱文件、記錄和事實證據的方法；案例

（4）聽：聽取描述事實的方法；案例

（5）追：過程追溯的方法；案例
2、內部審核的方式
（1）按部門進行；案例
（2）按過程進行。案例
3、內部審核的技巧
（1）創造一個良好的審核氣氛；消除緊張狀態；案例
（2）選擇正確的對象提問；能代表事實的崗位和人員案例
（3）少講、多看、多聽、多問、多查證據和事實；符合的，不符合的均要查出。案例
（4）提問與觀察相結合；注重抽樣的代表性和風險性；案例
（5）正確地提出問題，注意提問的技巧；引導式提問便于對方回答。案例
（6）封閉式問題和開放式問題相結合；注重核對和跨部門確認事實。案例
（7）要學會聯想和追溯。不查表面現象，注重本質性的追查或結果的證實。案例
4、內部審核時要注意的問題
（1）內審和外審一樣，不是專門找問題，更要尋找符合的證據；案例
（2）作審核記錄時不符合的要記錄下來，符合的情況也應該記錄下來；案例
（3）審核時各抽樣的方式，盡量查出全過程的事實，避免檢查風險。案例

（4）保留證據和證實性資料案例

（5）審核記錄中的描述要有唯一性，簡明扼要、描述到位。案例

（6）不符合項在當場與責任部門人或陪同人員交流和確認。案例

五、審核中發現不符合的原因和不符合項類型
1、原因：

（1）文件不符合ISO標準和法規等(符合性)；注重實施中的“兩張皮”現象案例
（2）沒有按文件執行(實施性)；注重培訓和效果的檢查。案例
（3）實施過程或具體工作沒有效果(有效性)。注重與部門目標和KPI等績效管理考核事項的驗證。案例
2、三種類型
（1）系統和全過程的不符合項（區域性的大過程無運行證據，會導致審核無法進行）案例

（2）嚴重不符合項（在某個過程中出現區域性的或多次重復的事項）案例
（2）一般不符合項（在實施中有運行，但不能全部實施到位，導致結果目標未實現和管理上的缺失，可以完善解決）案例
（3）觀察項（有運行事實，但某個規則多次不能規范執行，未導致明顯的后果）案例

六、編寫審核報告和審核閉環
（1）審核的目的和范圍;
（2）審核組成人員和受審部門及其負責人;
（3）審核日期;
（4）審核所依據的文件;
（5）不合格項的觀察結果;案例
（6）體系運行有效性的結論性意見和報告溝通;案例
（7）審核報告的分發清單。

（8）審核報告整改后的驗證和閉環結束。案例

七、審核員的要求和職責
（1）正直誠實；幫助查找問題
（2）客觀公正；面對事實
（3）尊重對方；相互配合
（4）冷靜堅毅：執著公務；
（5）反應迅速；及時查核
（6）豐富的聯想力；問題的關聯和追溯
（7）準確的判斷力；問題終極點
（8）靈活的把握尺度；抽樣調查代表性

八、審核員的工作標準和內審員績效考核方法

1、如何制定內審員工作標準？案例

2、如何調動內審員的審核積極性，提高責任心，使其發揮審核作用？案例

2、如何制定內審員的績效考核激勵辦法？案例

3、此項是各企業的重點和弱點，必須引起各企業領導的關心和重視！？