國內承包商工程施工項目索賠范例剖析 白均生 按照我國工程項目管理的政策環境要求，開展工程索賠是項目管理中必不可少的、經常發生的、正常的工程技術經濟現象，是保證合同雙方權利義務對等、利益相對均衡，實現合同履約目標的有力管理手段。隨著工程項目管理的規范化、科學化與國際化的進程，業主允許索賠、支持索賠的現象增多了，承包商正當索賠、善于索賠的水平提高了，下面三個工程施工索賠的范例從不同的角度說明，我國工程項目的索賠正在積極健康的推進。 （一）某電站建筑項目合同條款措詞不嚴謹引起的索賠 【案例背景】： 某建安公司承建某電站辦公寫字樓項目施工，建安公司以總價8000多萬元中標，工期2年半，即1992年元月開工，1994年6月30日完工。由于業主受商業意識的影響，要求施工單位于1994年4月21日以前當地民族節時交付使用。經雙方協商于1994年4月15日以前賓館全部竣工。業主一次性獎勵施工單位330萬元，提前一天獎5萬元，以保證業主的經濟效益和社會效益。施工單位在高額獎金的激勵下，于1994年4月15日按時交付使用，完工后施工單位要求業主給予結算，業主稱要到6月30日才給予結算，施工單位也認可。但到了6月底結算時施工單位未收到尾款600多萬元及獎金330萬元，這是施工單位不能接受的。與業主多方協商都沒有結果，原因是寫字樓已經營業，銀行停止對其貸款，并要求業主還貸及支付利息。施工單位在幾次協商無效時，放出話要上法院解決，這時當地政府在業主的請求下出面調解。調節結果，由業主支付給施工單位330萬獎金。由于尾款數額較大，直接影響了施工單位下一步工作安排，所以施工單位不服調解，認為當地政府偏向業主。時間拖到今天，全部責任在業主，要求業主支付全部余款600多萬元，截止日期為1994年12月30日止，并支付從4月15日到12月30日的全部利息50多萬元〈按當年銀行利息計〉。在政府調解無效情況下，施工單位一張狀紙告到法院。經法院充分調查、調解，認為施工單位的要求是正當的，也是合情合理的，強制性從業主的銀行賬戶劃撥給施工單位，使這次長達8個月的結算工作畫上圓滿的句號。 【問題提示】 這是一次因業主拖欠工程進度款和趕工獎金導致的索賠，承包商在調解與已不利的情況下，不得已采取了司法的手段解決合同爭端，是正當的也是必要的，不過導致糾紛的原因是值得認真反思的。 【分析與評價】 第一、為什么承包商工程竣工后業主不兌現支付資金的承諾，除業主資金的壓力外，合同文件的用詞不準的缺陷導致業主有機可乘。在這次糾紛中，付款的最后日期沒有明確，只寫“待工程完后交付使用后一次付清”，這個“使用后”在合同中用詞就很不準確，法庭上也扯不清楚，各執一詞。如果合同文件中寫明工程交工交付使用之日到何時的時間，那么支付的責任時間就非常明確了。 第二、拖欠款的利息計算及交付沒有寫進合同條款也是一大失誤。沒有滯納金的索賠， 業主就有可能任意拖欠工程進度款而沒有后顧之憂；有了滯納金的索賠就對業主有很強的支付約束條件。我們的承包商很不善于運用這種滯納金的約束條件，致使業主有可乘之機，任意拖欠承包商工程進度款，使承包商最重要的權利得不到保障。 第三、對業主資金來源了解不清，只知道是政府一塊，企業一塊，銀行貸款一塊，具體 事項就不清楚，更不知道這里面的合同和協議是怎樣確定的。這就要求承包商一定要對業主的資金籌措和資金結構情況了解的十分清楚，對業主的資金安排使用計劃也要心中有數，并要有應變之策，這樣，才能掌握工程施工的主動權。 第四、沒有及時結算也是一大失誤。在最后加速施工期，施工單位也提出按時結算，業主總是說：“活干出來，你就不用怕；只要活干出來，一切都好辦”，其實在那時承包商就應該有所警覺，采用一些防范措施，比如放慢施工速度，甚至暫停施工之類的行為來約束業主，使結算工作能早一點按進度付給。但承包商總是被業主牽著鼻子走，更沒有想到業主會有資金危機，不得已靠法律手段來解決索賠問題。欠款追回來了，但承包商卻要留下訴訟的記錄，有利也有弊。 （二）某電站采石場業主原因造成人為障礙的索賠 【案例背景】 某工程局于1991年在某電站石料剝離開采工程的施工中，施工車輛多次遭當地村民的攔截而發生被迫停工事件。在每次停工后，承包商依據合同規定的社會干擾應由業主協助解決的條款，向業主發出“工程聯系單”，并載明停工車輛的臺數，請求業主協助解決，問題解決后請求業主在工程聯系單上簽注解決的方法和時間。在施工中共發生攔截次數7次，設備停工臺班數總計2358個，停工損失為1650600元。 承包商對村民攔車的原因進行了調查，了解到業主在征地移民安置時，計劃招收部分村民作為農民工安排工作。但直到施工時，應安置的村民仍未安排工作，于是許多村民在自己原承包的土地上攔截施工車輛，阻止工程的進行。承包商收集到業主和當地村民簽訂的征地安置用工合同，并由當地勞動部門出具的業主未安置應解決的農民工工作的書面證明材料。這樣承包商向業主發出索賠報告，要求賠償這165萬元的損失。 【問題提示】 業主的原因造成承包商施工中遇到外部人為干擾，帶來了設備停工損失，承包商對此類事件如何開展索賠？ 【分析與評價】 承包商提出索賠的依據是：合同約定業主必須向承包商提供滿足施工條件的施工場地，而征地糾紛未完全解決，即不完全具備施工條件，責任應由業主承擔。業主接到索賠報告后，拒絕該項索賠。理由是：業主已按設計要求搞好“三通一平”及各輔助工作，向承包商提供了便于裝運卸的施工場地，滿足了施工條件，合同應盡的義務已經履行。至于村民攔車是其自己的違法行為，也已經由當地治安部門給予了解決，業主不承擔村民的違法過錯責任。 為此雙方先后兩次協商，但無法取得任何一致意見。于是雙方最終達成向當地仲裁機關申請仲裁的協商，并約定按仲裁裁決執行，對此事一次性解決，不因此事影響工程的進展。承包商將“工程聯系單”上載明的停工車輛數和停工時間，作為計算損失的依據，因為有業主方的簽字，其真實性已被確認，并向仲裁機構提交了全部有關“工程聯系單”及搜集到的其他證據。 該仲裁機構的仲裁裁決認定：責任應由業主方承擔，其停工臺班損失計算應按當地關于停車臺班定額的計算方法計算，最終裁決為應由業主支付113萬元，對此業主和承包商雙方均表示接受，業主在當月便支付了該索賠款項。 該項索賠在干擾事件發生階段及時得到了業主的簽認，有了事實確認的依據，經調查收集到證明業主責任的合同及證明材料。根據合同條款的內容，運用已有的證據，據理力爭，做到了有理有據。 此項索賠在協商不能解決的情況下采用仲裁的方式解決，已說明雙方或者說明是雙方的工作人員有認識上的不同，如果雙方對此繼續協商，不但不能解決問題，而且將把雙方及雙方工作人員的關系弄僵。而此時共同請求第三方給予仲裁，由第三方判定是誰的責任，也可謂是一個明智之舉，而且問題的解決也有利于施工。 此項索賠得到雙方認可的解決，并且施工得以順利進行可以看出，索賠中采取仲裁也是切實可行的，不要怕因仲裁與業主關系弄僵。如果你采取正確的方法策略，不僅可解決索賠問題，而且把僵持的關系一同得以解決。因此，承包商在索賠中完全可以適時地使用仲裁這一解決問題的方法，來實現自己的經營目標。 （三）某垃圾處理廠項目業主的通融性索賠 【案例背景】 某公司1998年承接一項垃圾處理廠土建工程，主要工程量為攔污壩、導水隧洞、處理廠以及其它附屬工程的施工，合同工期為9個月。施工過程中由于業主征地問題未能妥善解決，導致地方村民阻擾，工程施工多次中斷。在導水隧洞施工中，由于業主事先地質資料不準確，實際實施時，施工難度增大，投入增多。以上原因，造成承包方的工期延長，技術和人財物設備投入的加大，導致成本增加，因此承包方對業主提出了工期和經濟索賠。 【問題提示】 承包商有索賠的正當理由和基本的依據這是索賠的必要條件，而得到業主的諒解支持則是非常重要的外部條件，該案例說明了承包商也可能獲得業主的通融性索賠。 【分析與評價】 由于承包方初次承建該類項目，且中標價格較低，管理上稍有不慎，可能導致虧損。因此施工項目一開工，就組織了一批骨干人員，首先認真分析和評價了施工合同，并進行較為科學合理的合同分解工作。當項目一開始就遇到因征地問題導致停工而工期可能延誤時，就意識到必須向業主進行索賠，并及時組成了強有力的索賠班子，專門負責索賠工作，在引水隧洞施工中，由于地質資料不準確，施工進度和質量受到了阻礙，承包方通過與監理設計重新對地質情況進行了勘察，并充分征求業主意見，得到了業主的認可。同時承包方大膽采用隧洞施工的新工藝、新技術、新方法，并針對實際情況進行了技術改進，該項改進成果獲得了該省“五小”成果的獎勵。通過新技術、新方法的應用，保證了隧洞施工的質量和進度，在投資上也充分為業主著想，整個隧洞施工，得到了業主、監理和設計方的高度好評，同時與其建立了良好的合作關系，這也為以后的索賠成功奠定了良好的基礎。 此項工程工期比合同延長、投資也超了，承包方要求索賠，并將施工記錄、簽證等資料及時報業主，尤其是因征地問題造成停工，幾方一起形成的會議紀要及隧洞施工中遇到的問題，得到了設計和監理的充分支持，業主對索賠工作持積極配合的態度，通過索賠，業主對承包商的認可態度也進一步改善，雙方關系更為友好合作，因此整個索賠的關鍵在于承包商自身的實力體現和良好的公共關系能力。 （三峽電力職業學院） 地址：湖北省宜昌市 葛洲壩集團公司職工培訓中心（黨校）培訓處 郵編：443002 電話：0717－6713610 手機：13972601308 E-mail ：bjs545@163.com