筆者在編寫《項目經理溝通管理技巧與實務》的時候，執意增加了項目的立項階段和運維階段，并在文中注明增加立項階段和運維階段的原因。其中，增加立項的原因是：
勞動部組織高級項目管理師資格認證考試，考試分三部分。第一部分是選擇題部分（有單選、多選），第二部分是簡答題（案例分析類），第三部分是論文答辯題。第一部分、第二部分在上午同一個考場舉行；論文答辯是要在同天下午在另外的地方舉行，形式就像大學畢業論文答辯一樣，分組逐個進行。筆者和幾個學友完成上午的考試后，一起到另外的考場準備論文答辯。本次答辯分3個小組，每組約50人，從下午13:30點開始，每人答辯時間大約3～5分鐘。我們幾位學友，都排在小組的30名以后。在等待論文答辯的時候，我們開始討論上午試題的難易、個別題目的答案，以及各自的考試情況。當探討到有關立項的時候，觀點出現了爭議：
“立項，就是啟動。”
“立項怎么是啟動呢？如果是啟動的話，就不叫立項了。”
“立項，就是購買標書，進行投標。”
……
鑒于此，有必要給項目經理們介紹立項過程。
昨天，筆者受約與某項目管理培訓機構總經理面談，自薦企業內部項目管理培訓講師。他對我的能力頗有懷疑。期間，多次提到有多年培訓資歷的老師均不能勝任企業內部培訓工作。筆者只好將自己在各方面的優勢全盤托出，希望得到對方的認可。午飯期間，總經理突然很豪爽地講出一個故事：
前幾天，某街道辦領導對他說：“某某，你不是做項目管理培訓的嗎，你幫我培訓培訓我的下屬？”，
這位總經理很高興地詢問對方：“培訓什么內容？”
對方回答：“我們要向領導寫報告，申請經費和匯報工作，他們不會寫，你幫我培訓培訓他們，我工作壓力能輕點。”
這位總經理苦惱地告訴對方：“這又不是項目，怎么能培訓呢？！”
他哈哈大笑，反又問我：“這個用戶，你能培訓了嗎？”
筆者理直氣壯地回答：“這怎么不能培訓呢？它就是一個項目的立項過程。”
看他很吃驚，筆者繼續補充“這是項目管理中的一個小部分，PMBook里沒有這部分內容。”
談話陷入了尷尬中，大家匆匆離開了飯店。
現在，我們冷靜下來，再想想這個過程，街道辦領導希望下屬通過報告（可行性研究報告），獲得上級的支持（可行性方案的評估），開展某些活動（項目），從而完成自己的本職工作。這完全可以看作一個項目的立項過程，下面我們通過項目的立項概念和工作，詳細分析這個管理過程。
在計劃經濟體制下，要啟動一個工程和項目，必須按計劃、按程序進行審批，即項目立項審批過程。一般來說，國家類項目、國際類項目都要進行立項審批流程，防止發生盲目投資或轉移資產現象。
項目組、項目管理辦公室在實施項目前，首先要有項目，其次是安排團隊實施項目，最后交付使用。當項目組、項目管理辦公室沒有項目實施時，要根據社會、經濟、技術、市場、人文等需要，結合自身的情況（技術實力、財務狀況、資源多寡等），尋找新的項目——項目立項。尋找新項目的整個過程，就稱作項目立項的過程。現今，許多企業、單位，浮于立項審批流程，因為他們必須在短時間內決定是做還是不做。
那么，立項要進行哪些審批過程呢？首先應該組建相應的項目組，然后選擇準備要立項的內容，再進行機會研究，通過初步可行性研究、詳細可行性研究和項目論證，最后確定立項是否可行。
1、 機會研究
機會研究是在將項目意向變成項目建議前，對所需的參數、資料和數據進行量化分析的過程；是在一定的地區和部門內，以自然資源和市場的調查為基礎，為工程建設項目的投資方提供建議、方案，尋找最佳投資機會。機會研究首先要對項目的必要性、可能性和效益性進行分析研究。必要性范疇比較廣，包括社會環境、組織戰略、人才培育、經濟利益、公益事業等諸多方面。可能性包括遵紀守法、技術實力、物資供應能力、資金保證能力、人力資源配備能力、組織支持能力、社會環境因素等。效益性包括實施項目所帶來的社會效益、經濟效益、市場效益、人文觀念改變等。
機會研究比較粗略，如果各類數據的精確度在±30%以內，所需費用占投資總額的0.2%～1%，已屬非常成功。
機會研究的主要內容有社會機會、市場機會、自然環境機會、資源機會、風險機會研究。
（1） 社會機會研究
社會機會研究要考慮對社會的影響，包括國家的政治體制、方針政策、道德法律、民族宗教、婦女兒童、人文觀念及社會穩定性。
（2） 市場機會研究
市場機會研究是對從生產者到消費者這一過程中的信息進行收集、記錄、整理、匯總和分析，以獲取現實市場和潛在市場信號——是否可以立項。
（3） 自然環境機會研究
通過分析項目所在地理特征（平原、丘陵、盆地，熱帶、雨帶等）、自然特征、人口數量（包括流動人口）、經濟狀況、消費水平、招商引資力度等狀況，選擇投資和發展的方向。
（4） 資源機會研究
通過分析資源分布狀況、可利用程度、受限條件等信息，尋找項目機會。
（5） 風險機會研究
風險研究主要考慮項目的收益和風險比率，評估是否值得投入建設。比如，人們想去月球上居住，經過研究和證明可以實現，可以進一步研究；但如果想去太陽上去居住，根本沒法靠近太陽，這個風險太大，只能放棄。
如果沒有機會研究，也就無法進行以后的研究和立項，更談不上項目的實施，所以一定要普遍撒網，重點捕撈，尋求更多的機會。
2、 初步可行性研究
有了項目機會，就要盡力把握機會，爭取能獲得立項。但是，不是所有的機會都應該去把握，如給太空挖隧道、上太陽上居住。那么，什么樣的機會是應該把握的呢？這就需要進一步進行可行性研究分析，可行性研究分為初步可行性研究和詳細可行性研究。
初步可行性研究處于機會研究與詳細可行性研究之間，它與詳細可行性研究涉及的內容一致，只是精度和深度不同，人們有時把初步可行性研究合并到機會研究中。
在初步可行性研究中，如果各類數據的精確度在±20%以內，所需費用占投資總額的0.25%～1.25%，就屬于非常成功。
（2） 投入資源分析
投入資源包括可行性調研階段、立項階段、需求規劃設計階段、實施建設階段、收尾階段、投入生產運營階段等的所有人力、物力、財力、技術等資源。
（3） 項目方案的規劃
這包括總體規劃、建設位置選擇、工藝設備計劃、土建工程規劃、網絡工程規劃、信息系統集成、項目進度安排、風險管理計劃等。
（4） 成本經費籌劃
這包括投資估算、成本估算、籌集資金的渠道及初步籌集方案。成本經費的需求也是一個估算值，但是資金的來源要有初步的方案。
3、 詳細可行性研究
機會研究、初步可行性研究、詳細可行性研究、項目評估是項目投資立項的四個階段。在實際工作中，依據項目規模和復雜程度可以省略或合并機會研究和初步可行性研究，但是詳細可行性研究不可缺少。
詳細可行性研究是在項目決策前，對項目在社會環境、法律、經濟、技術等方面進行全面、詳細、系統、綜合的調查、研究和分析，并對各種可能的技術方案進行嚴謹的論證、比較，以及預測項目對未來社會、經濟、人文的促進和影響，最終為項目評估和決策提供依據。
具體來說，詳細可行性研究要解決這些問題：為什么要建設這個項目，其建設的必要條件如何？資源如何獲得及市場情況如何？建多大規模比較合適？項目建設的最佳地理位置在哪里？采用什么工藝技術，有何特點？需要什么樣的外部條件？建設期多長比較合適？資金費用需要多少？所需資金能否獲得，怎樣獲得？存在哪些風險，怎樣應對風險？
詳細可行性研究的內容比較詳盡，所花費的時間和精力都比較大。在這一階段對投資額和成本都要根據該項目的實際情況進行認真調查、預測和詳細計算，其計算精度一般控制在±10%以內。大型項目可行性研究工作所花費的時間為8～12個月，所需費用占總投資額的0.2%～1%；中小型項目可行性研究工作所花費的時間為4～6個月，所需要費用占總投資額的1%～3%。
詳細可行性研究，是在初步可行性研究的基礎上，進一步進行分析、論證，甚至在必要的時候重新進行信息的收集。
4、 項目評估
項目評估一般由第三方組織（政府、銀行、相關機構），根據相應的政策、法規、程序、方法、條例等，從項目本身、國計民生、社會效應、經濟效益、人文觀念等角度出發，對項目建設的必要性、客觀條件、市場需求、技術實力等進行評價、分析和論證，進而判斷項目是否可行。
項目評估是對機會研究、初步可行性研究、詳細可行性研究結果的可靠性、真實性和客觀性進行評估論證，其目的是為決策部門的審批決策提供科學依據。
項目評估的對象是可行性研究報告，所以評估的內容與可行性研究的內容基本一致。為了使投資決策的依據更加充分、可行，一般項目評估還要對以下內容進行全面的技術、經濟論證。
（1）項目建設的必要性。包括是否符合國家有關政策、行業規劃；對國民經濟和社會發展的意義和作用；是否符合組織的戰略發展規劃；市場的需求、競爭和前景等。
（2）項目建設條件。包括投資項目資源組成結構，工程、水文、地址、氣候等情況；運營期間所需的原料、能源、動力等的供應狀況；人力資源狀況（技術人才、管理人才）；項目的交通運輸情況；建設和運營的環保治理工作；地理位置的選擇等。
（3）項目技術。包括產品方案和資源利用是否合理；采用的工藝、技術、設備是否適用、穩定、安全、可靠、先進；檢測工作是否完備；引進的技術和設備是否符合國標，是否先進、配套等。
（4）項目財務效益。
（5）項目國民經濟效益。
（6）社會效益。
通過機會研究、初步可行性研究、詳細可行性研究、項目評估的學習，讀者應該對項目立項有了深刻的理解。既然立項如此煩瑣，又如此重要，那么是不是所有的項目都必須有這個過程呢？其實不然。大型項目、復雜項目、新型項目必須進行項目立項過程，已經眾所周知的項目就沒有必要進行如此嚴格的立項過程。現在還有一些企業流于形式，增加了立項審批環節，結果沒有真正進行立項前的研究和論證，反而增加了過程，白白浪費了時間，經常導致錯失商機。
浙公網安備 33010802003509號
杭州講師網絡科技有限公司
