模塊一、上市是企業的新征程（一）企業上市的本質是什么

1、資本運作的概念

2、上市是手段還是目的

（二）選擇哪里上市

1、境內、境外？（1）資本市場分層

（2）境內境外利弊分析2、上市交易的程序

（1）IPO

（2）借殼上市

模塊二、股改是一次鳳凰涅槃（一）監管部門審核要點之一：主體資格

1、改制方式（1）整體還是部分？

（2）吸收還是分立？2、股權清晰（1）股權轉讓的規定

（2）股權代持的隱患3、實際控制人的變更4、公司治理（1）公司治理結構

（2）公司治理機制5、董監高的法定義務（1）忠實義務（2）勤勉義務6、股權激勵（1）必要性（2）六定要素

（二）監管部門審核要點之二：規范運營

1、獨立性（1）五大獨立2、關聯交易

（1）關聯方的認定（2）關聯交易類型

（3）管理機構的態度是減少和規范3、同業競爭（1）同業的認定

（2）競爭的排除安排4、財務會計稅收5、內部控制

（三）監管部門審核要點之三：募投項目

1、股權融資

2、債權融資

3、對賭協議

（四）監管部門審核要點之四：持續經營

1、商業模式（1）店鋪模式

（2）“餌不鉤”模式（3）硬件+軟件模式（4）其他模式2、傳統企業轉型的路徑

（1）JIT

（2）關懷

（3）社區3、如何寫商業計劃書（1）商業計劃書的結構（2）商業計劃書的內容

模塊三：胸懷是股改上市的指南針

1、上市后的法定義務（1）信息披露（2）內幕交易2、企業家的胸懷