漸趨平靜的市場(chǎng)背后，稽查風(fēng)暴正在襲向公募機(jī)構(gòu)。昨日（26日），中信證券、國(guó)信證券先后發(fā)布公告稱(chēng)收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(shū)，被調(diào)查原因是“涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定”。

這并非頭兩家在股市異動(dòng)之后被調(diào)查的證券公司。但是《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》發(fā)現(xiàn)，這卻是稽查總隊(duì)首次親自出馬調(diào)查的兩家券商。

稽查升級(jí)

中信證券、國(guó)信證券并非是首先被調(diào)查的券商。

今年8月24日，華泰證券收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的調(diào)查通知書(shū)，稱(chēng)公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶(hù)身份等；8月25日，海通證券也公告了收到調(diào)查通知書(shū)的消息，原因同樣是涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶(hù)身份等。事實(shí)上，與之幾乎同時(shí)被立案調(diào)查的，還有方正證券和廣發(fā)證券，調(diào)查原因相同。

值得注意的是，同樣是被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，但派出調(diào)查的人員并不相同。

從調(diào)查通知書(shū)編號(hào)就能看出差異。華泰證券收到的《調(diào)查通知書(shū)》編號(hào)為“渝證調(diào)查字2015004號(hào)”；海通證券收到的通知書(shū)編號(hào)為“津證調(diào)查字【2015011】號(hào)”；方正證券收到通知書(shū)編號(hào)為“稽查局調(diào)查通字152056號(hào)”；廣發(fā)證券收到通知書(shū)編號(hào)為“鄂證調(diào)查字2015023 號(hào)”。

然而，中信證券收到的《調(diào)查通知書(shū)》編號(hào)為“稽查總隊(duì)調(diào)查通字 153121號(hào)”，國(guó)信證券收到通知書(shū)編號(hào)則為“稽查總隊(duì)調(diào)查通字[153145]號(hào)”。

據(jù)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》了解，稽查部門(mén)在下發(fā)正式調(diào)查通知書(shū)之前，會(huì)進(jìn)行前期取證、了解，掌握一定情況之后才會(huì)正式啟動(dòng)立案調(diào)查。事實(shí)上，監(jiān)管層針對(duì)公募機(jī)構(gòu)的打擊并非只有券商，此前已經(jīng)有監(jiān)管部門(mén)到多家公募基金了解情況。

“緋聞”纏身

無(wú)論是中信證券還是國(guó)信證券，在本輪股市異動(dòng)以來(lái)皆是問(wèn)題不斷。

對(duì)于中信證券而言，立案通知書(shū)正是在其“收益互換虛增萬(wàn)億”事件之后。11月24日，證券業(yè)協(xié)會(huì)公布報(bào)告稱(chēng)今年4月至9月，中信證券累計(jì)虛增互換業(yè)務(wù)規(guī)模1.06萬(wàn)億元(包括新增規(guī)模和終止規(guī)模)。

據(jù)協(xié)會(huì)介紹，中信證券收益互換虛增問(wèn)題是在10月份發(fā)現(xiàn)的。協(xié)會(huì)稱(chēng)：“我們發(fā)現(xiàn)中信證券自2015年4月至9月報(bào)送的場(chǎng)外衍生品月報(bào)數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大誤差,造成其間該司各月互換業(yè)務(wù)新增規(guī)模及終止規(guī)模同時(shí)虛增(累計(jì)虛增額達(dá)10,633.63億元),但未對(duì)每月存量規(guī)模造成影響。”

對(duì)此，中信證券的說(shuō)法是“報(bào)送錯(cuò)誤”。

“出現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題是因?yàn)楣鞠到y(tǒng)升級(jí)造成了對(duì)外報(bào)送個(gè)別信息的錯(cuò)誤，主要涉及互換業(yè)務(wù)2015年4月-9月新增規(guī)模和終止規(guī)模的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，但存量規(guī)模 數(shù)據(jù)是正確的。”中信證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》回應(yīng)稱(chēng)，公司在發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題后，已于2015年11月初進(jìn)行了數(shù)據(jù)更正。當(dāng)前，公司互換業(yè)務(wù)的規(guī) 模不超過(guò)人民幣400億元。

國(guó)信證券此前曾因股指期貨放空單及為客戶(hù)融券賣(mài)空提供便利而被通報(bào)，公司管理層也因此被約談。事情起因是8月5日上午國(guó)信證券自營(yíng)套保賬戶(hù)大量開(kāi)空單，對(duì)市場(chǎng)價(jià)格造成較大影響，構(gòu)成異常交易，公司相關(guān)賬戶(hù)被中金所限制開(kāi)倉(cāng)。

另外，國(guó)信證券還存在為外資公司司度(上海)貿(mào)易公司大規(guī)模融券賣(mài)空交易提供便利行為。今年7月滬深交易所對(duì)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷(xiāo)申報(bào)，涉嫌影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定的24個(gè)賬戶(hù)采取了限制交易措施。深交所限制14個(gè)證券賬戶(hù)，其中就包括國(guó)信期貨有限責(zé)任公司—司度(上海)貿(mào)易有限公司。

司度公司今年以來(lái)一直處于“惡意做空”股市漩渦之中，國(guó)信證券作為其合作機(jī)構(gòu)，也一并受到監(jiān)管層關(guān)注。

截至目前，監(jiān)管層未披露此次調(diào)查的具體原因，僅透露稱(chēng)公司“涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定”。按照近期稽查部門(mén)的調(diào)查進(jìn)度，預(yù)計(jì)調(diào)查結(jié)果預(yù)計(jì)將在年前公布。