漸趨平靜的市場背后，稽查風暴正在襲向公募機構。昨日（26日），中信證券、國信證券先后發布公告稱收到證監會調查通知書，被調查原因是“涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定”。

這并非頭兩家在股市異動之后被調查的證券公司。但是《第一財經日報》發現，這卻是稽查總隊首次親自出馬調查的兩家券商。

稽查升級

中信證券、國信證券并非是首先被調查的券商。

今年8月24日，華泰證券收到證監會下發的調查通知書，稱公司涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等；8月25日，海通證券也公告了收到調查通知書的消息，原因同樣是涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等。事實上，與之幾乎同時被立案調查的，還有方正證券和廣發證券，調查原因相同。

值得注意的是，同樣是被證監會立案調查，但派出調查的人員并不相同。

從調查通知書編號就能看出差異。華泰證券收到的《調查通知書》編號為“渝證調查字2015004號”；海通證券收到的通知書編號為“津證調查字【2015011】號”；方正證券收到通知書編號為“稽查局調查通字152056號”；廣發證券收到通知書編號為“鄂證調查字2015023 號”。

然而，中信證券收到的《調查通知書》編號為“稽查總隊調查通字 153121號”，國信證券收到通知書編號則為“稽查總隊調查通字[153145]號”。

據《第一財經日報》了解，稽查部門在下發正式調查通知書之前，會進行前期取證、了解，掌握一定情況之后才會正式啟動立案調查。事實上，監管層針對公募機構的打擊并非只有券商，此前已經有監管部門到多家公募基金了解情況。

“緋聞”纏身

無論是中信證券還是國信證券，在本輪股市異動以來皆是問題不斷。

對于中信證券而言，立案通知書正是在其“收益互換虛增萬億”事件之后。11月24日，證券業協會公布報告稱今年4月至9月，中信證券累計虛增互換業務規模1.06萬億元(包括新增規模和終止規模)。

據協會介紹，中信證券收益互換虛增問題是在10月份發現的。協會稱：“我們發現中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數據出現重大誤差,造成其間該司各月互換業務新增規模及終止規模同時虛增(累計虛增額達10,633.63億元),但未對每月存量規模造成影響。”

對此，中信證券的說法是“報送錯誤”。

“出現相關問題是因為公司系統升級造成了對外報送個別信息的錯誤，主要涉及互換業務2015年4月-9月新增規模和終止規模的數據錯誤，但存量規模 數據是正確的。”中信證券相關負責人對《第一財經日報》回應稱，公司在發現相關問題后，已于2015年11月初進行了數據更正。當前，公司互換業務的規 模不超過人民幣400億元。

國信證券此前曾因股指期貨放空單及為客戶融券賣空提供便利而被通報，公司管理層也因此被約談。事情起因是8月5日上午國信證券自營套保賬戶大量開空單，對市場價格造成較大影響，構成異常交易，公司相關賬戶被中金所限制開倉。

另外，國信證券還存在為外資公司司度(上海)貿易公司大規模融券賣空交易提供便利行為。今年7月滬深交易所對頻繁申報或頻繁撤銷申報，涉嫌影響證券交易價格或其他投資者的投資決定的24個賬戶采取了限制交易措施。深交所限制14個證券賬戶，其中就包括國信期貨有限責任公司—司度(上海)貿易有限公司。

司度公司今年以來一直處于“惡意做空”股市漩渦之中，國信證券作為其合作機構，也一并受到監管層關注。

截至目前，監管層未披露此次調查的具體原因，僅透露稱公司“涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定”。按照近期稽查部門的調查進度，預計調查結果預計將在年前公布。