據(jù)《證券時報》報道，證監(jiān)會日前下發(fā)《關于加強期貨公司信息系統(tǒng)管理有關事項的通知》，旨在全面摸底期貨公司信息系統(tǒng)外部接入的情況，圍繞該文件進行的期貨違規(guī)賬戶清理工作即將按步驟展開。

“我們公司接到通知，下周監(jiān)管部門會入場進行核查。”上海一位期貨公司高管表示，據(jù)悉，該公司近期正就相關情況進行自查，之后會準備一些材料上報。“主要是對違規(guī)賬戶和外部接入端口做一些摸排，這對期貨公司正常業(yè)務不會造成什么影響。”

五類違法行為是此次核查的重點，《通知》要求各地證監(jiān)局重點關注使用外部接入系統(tǒng)可能開展的活動主要包括：

• 一是違法從事期貨業(yè)務；
• 二是為客戶操縱市場、規(guī)避信息披露義務、出借賬戶、利用賬戶開展非法經(jīng)營活動及其他不正當交易活動提供便利；
• 三是為外部機構或者個人違法從事期貨業(yè)務提供便利；
• 四是向客戶介紹違法開展的期貨配資業(yè)務，包括但不限于“拍拍機”、“股指吧”等經(jīng)營活動；
• 五是進行利益輸送或者商業(yè)賄賂等。

證監(jiān)會發(fā)言人張曉軍介紹，此舉旨在全面摸清期貨公司違規(guī)賬戶情況，證監(jiān)會將按照摸清底數(shù)、突出重點、疏堵結合、委托處理的原則，平穩(wěn)有序地開展違規(guī)賬戶處理工作。

證監(jiān)會同時表示，投資者存疑的交易是否屬于違法，必須由有權機關依法調查判斷，如果投資者認為構成非法期貨交易，應向有權機關提請調查處理。

“監(jiān)管部門應該是先摸摸情況，我們公司之前就報過這方面資料。看你有沒有為客戶操縱市場、非法經(jīng)營等在賬戶接入上提供便利。”另一位期貨公司副總表示，他認為，違規(guī)行為在業(yè)內并非普遍現(xiàn)象，有很多公司根本沒有涉及這一塊，相對近期程序化和股指期貨的限制，這次清理對行業(yè)的影響有限。

業(yè)內人士認為，期貨場外配資是此次監(jiān)管層摸底調查的主要對象之一。證券時報記者此前曾對期貨配資情況做過報道，從當時了解的情況看，期貨違法配資在業(yè)內一度有所抬頭，少數(shù)期貨公司甚至有違規(guī)與配資公司合作的案例，部分期貨場外配資也以“拍拍機”等形式變相出現(xiàn)。

  “我們的配資已經(jīng)停了，不管是股票還是期貨。”一位配資公司人士說。據(jù)該人士介紹，近期部分股票配資有死灰復燃跡象，因為分賬戶系統(tǒng)不能使用，這些公司一般就用普通賬戶進行配資，期貨配資有些軟件還支持子母賬戶，但股指期貨市場萎縮以后，這塊需求大幅下降，畢竟商品期貨市場的容量有限，實際參與配資的期貨賬戶資金占期貨市場保證金余額的比例比較低。

  實際上，期貨配資在8月起就引起了監(jiān)管部門和相關單位的注意。8月底，中金所向全體會員單位發(fā)出了《關于加強客戶管理等有關事項的通知》，通知要求會員單位進一步貫徹落實《關于防范期貨配資業(yè)務風險的通知》等有關規(guī)定，全面加強客戶管理。

  “期貨配資如果真想查應該還是能查出來的，子母賬戶需要期貨公司提供技術幫助，使用特別接口。”知情人士稱。此外，他還指出，此次清理也著重提到了操縱市場、違法從事期貨業(yè)務等行為，一些存在操縱市場嫌疑的關聯(lián)賬戶可能會被重點監(jiān)控。“證監(jiān)會9月底通報處罰了‘甲醇1501’期貨合約操縱案，市場上類似的事件發(fā)生過很多次，有些可能影響沒這么惡劣，但背后也有違規(guī)賬戶可循。”