證監(jiān)會(huì)主席肖鋼昨天在陸家嘴論壇演講時(shí)表示，研究設(shè)立專門服務(wù)于區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的小微證券公司試點(diǎn)。這被市場(chǎng)認(rèn)為是券商牌照放開的第一步。

證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布了《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法（征求意見稿）》并向社會(huì)公開征求意見。該文件明確了區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的基本定位、功能作用、監(jiān)管體制及底線、市場(chǎng)規(guī)則、支持措施等。

證監(jiān)會(huì)發(fā)言人張曉軍昨天還在例行新聞發(fā)布會(huì)上也提到，證監(jiān)會(huì)將推出專門服務(wù)于區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的小微證券公司試點(diǎn)，引導(dǎo)依法設(shè)立的私募投資基金等機(jī)構(gòu)投資者參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，并研究采取其他措施，支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。

何謂區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)？即為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，也是中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)中必不可少的部分。

《辦法》規(guī)定，在區(qū)域性市場(chǎng)認(rèn)購(gòu)和受讓私募證券的投資者，須為合格投資者，即依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)依法發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，以及具備較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的個(gè)人。

此外，區(qū)域性市場(chǎng)不得為其運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)行政區(qū)劃外的企業(yè)提供服務(wù)，即不得跨區(qū)展業(yè)，跨區(qū)展業(yè)的必須事先按規(guī)定將兩地省級(jí)人民政府的職責(zé)分工協(xié)議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。施行前已經(jīng)跨區(qū)展業(yè)的，須在辦法施行之日起6個(gè)月內(nèi)達(dá)到規(guī)定的要求。

據(jù)上證報(bào)報(bào)道，權(quán)威統(tǒng)計(jì)顯示，截至今年4月底，全國(guó)已設(shè)立33家區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，各市場(chǎng)共有掛牌股份公司2597家，展示企業(yè)2.65萬(wàn)家，累計(jì)為企業(yè)實(shí)現(xiàn)各類融資2435億元。