美國(guó)作為全球頭號(hào)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，在技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)方面長(zhǎng)期保持著世界領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)地位，形成了自己獨(dú)特的創(chuàng)新體系。通過(guò)介紹美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的形成過(guò)程，分析了其特點(diǎn)，主要有：以企業(yè)為主體，由市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)；廣納全球創(chuàng)新人才；聯(lián)邦政府發(fā)揮關(guān)鍵作用；引進(jìn)民間資本參與；嚴(yán)格研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理；與整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切相關(guān)。美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系在未來(lái)發(fā)展中，將進(jìn)一步解決創(chuàng)新源泉和傳播機(jī)制的問(wèn)題，國(guó)防研發(fā)將繼續(xù)發(fā)揮火車頭的作用，創(chuàng)新能力將會(huì)繼續(xù)居世界領(lǐng)先地位，當(dāng)然，也面臨諸多挑戰(zhàn)，如，削減研發(fā)經(jīng)費(fèi)，研發(fā)成本越來(lái)越高，創(chuàng)新能力明顯下降等。借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)在創(chuàng)新體系建設(shè)中，應(yīng)鼓勵(lì)創(chuàng)新的減免稅收優(yōu)惠政策法規(guī)對(duì)所有企業(yè)一視同仁，加大對(duì)國(guó)防研發(fā)和基礎(chǔ)研究的投入，統(tǒng)籌人才培養(yǎng)與引進(jìn)政策等。

　　1987年，英國(guó)著名學(xué)者費(fèi)里曼在考察快速崛起的日本經(jīng)濟(jì)后，首次提出了“國(guó)家創(chuàng)新體系”的概念，即“由公共部門和私營(yíng)部門中各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，這些機(jī)構(gòu)的活動(dòng)和相互影響促進(jìn)了新技術(shù)的開(kāi)發(fā)、引進(jìn)、改進(jìn)和擴(kuò)散”。

　　二戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)作為全球頭號(hào)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，在技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)方面長(zhǎng)期保持著世界領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)地位，形成了自己獨(dú)特的創(chuàng)新體系。

　　1 創(chuàng)新體系的起點(diǎn)與形成

　　1.1 起點(diǎn)

　　自第一批歐洲移民來(lái)到美洲后，美國(guó)社會(huì)逐步形成了崇尚自由、冒險(xiǎn)和開(kāi)拓的精神，其政府權(quán)力則受到各種限制。建國(guó)之初，美國(guó)專利和版權(quán)保護(hù)制度都是鼓勵(lì)美國(guó)人創(chuàng)新，規(guī)定只有美國(guó)公民方可以在美國(guó)申請(qǐng)專利，鼓勵(lì)美國(guó)人將其他國(guó)家的創(chuàng)新技術(shù)拿到美國(guó)進(jìn)行合法生產(chǎn)。1800年，美國(guó)專利法修正案才規(guī)定，到美國(guó)居住2年的外國(guó)人可以獲得美國(guó)的專利；1836年，美國(guó)終于允許外國(guó)人在美國(guó)申請(qǐng)專利，但外國(guó)人交納的專利申請(qǐng)費(fèi)用是美國(guó)人的10倍，而英國(guó)人要申請(qǐng)則費(fèi)用更高。美國(guó)的版權(quán)法只保護(hù)美國(guó)人的版權(quán)，盜用外國(guó)人的版權(quán)在美國(guó)不違法，如，狄更斯等英國(guó)作家的作品在美國(guó)被大量盜版。美國(guó)這種變相鼓勵(lì)盜版的政策，在1891年才有所改變，但只保護(hù)在美國(guó)生產(chǎn)的外國(guó)著作的版權(quán)，這一條款直到1986年才正式廢止。

　　美國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的迅猛發(fā)展，得益于其自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和私人企業(yè)的創(chuàng)新活力。直到第二次世界大戰(zhàn)前，美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)研發(fā)的支持都是零星的，沒(méi)有形成體系，創(chuàng)新活動(dòng)主要是企業(yè)自身應(yīng)對(duì)市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)的手段。

　　二戰(zhàn)爆發(fā)后，由于需要在武器裝備上壓制敵方，美國(guó)聯(lián)邦政府成立國(guó)防研究委員會(huì)，通過(guò)簽訂研究合同的方式，開(kāi)始大規(guī)模支持大學(xué)和企業(yè)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)。以發(fā)展原子武器的“曼哈頓計(jì)劃”為標(biāo)志，美國(guó)聯(lián)邦政府相繼在全美各地建立了一批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，優(yōu)先資助國(guó)防科技，扶持軍工企業(yè)發(fā)展。

　　1.2 形成

　　隨著二戰(zhàn)結(jié)束，美蘇二強(qiáng)爭(zhēng)霸冷戰(zhàn)局面的形成，美國(guó)聯(lián)邦政府開(kāi)始關(guān)注人的健康、國(guó)家安全、公共福利、基礎(chǔ)研究等公共領(lǐng)域的科技進(jìn)步，增加這些領(lǐng)域的資金投入。1950年，美國(guó)科學(xué)基金會(huì)成立，聯(lián)邦政府開(kāi)始為研發(fā)及其人才培訓(xùn)提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持。之后，聯(lián)邦政府出臺(tái)“阿波羅計(jì)劃”與蘇聯(lián)開(kāi)展太空領(lǐng)域競(jìng)賽，寓軍于民，獲得成功，極大地促進(jìn)了美國(guó)航空航天、半導(dǎo)體、材料、電子技術(shù)產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展。聯(lián)邦政府還出資設(shè)立一批新的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，推進(jìn)美國(guó)在一些重點(diǎn)領(lǐng)域的科技發(fā)展。

　　1980年，里根政府實(shí)施新保守主義經(jīng)濟(jì)政策，提倡自由競(jìng)爭(zhēng)、自由流動(dòng)和放松管理，激發(fā)了企業(yè)的創(chuàng)新活力。在推行減稅、減少政府開(kāi)支的同時(shí)，美國(guó)聯(lián)邦政府卻加大對(duì)國(guó)防研發(fā)投入，推出“星球大戰(zhàn)”計(jì)劃，為后來(lái)美國(guó)在衛(wèi)星通訊與定位、互聯(lián)網(wǎng)、無(wú)線通訊等新技術(shù)領(lǐng)域取得領(lǐng)先地位奠定了基礎(chǔ)。

　　隨著聯(lián)邦政府不斷增加對(duì)研發(fā)的投入，美國(guó)逐步形成了由企業(yè)、大學(xué)、公共部門相互配合的國(guó)家創(chuàng)新體系。這一體系包括企業(yè)通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展相互關(guān)系，或與大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的使命方面達(dá)成共識(shí)；以及政府制訂政策和計(jì)劃鼓勵(lì)研究機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)界建立聯(lián)系等。

　　由于美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系是自下而上逐步形成，是一種分散決策輔之以相互協(xié)作的模式，企業(yè)自然成為其創(chuàng)新體系的主體和根基。完善的大學(xué)與職業(yè)教育為企業(yè)源源不斷地提供優(yōu)質(zhì)人力資源，大學(xué)雄厚的研發(fā)能力為新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)提供強(qiáng)有力支持；政府機(jī)構(gòu)通過(guò)立法和監(jiān)管等手段維護(hù)自由市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，為企業(yè)創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。

　　1.3 聯(lián)邦政府在科技管理體系中的作用

　　美國(guó)作為三權(quán)分立的國(guó)家，其行政、立法和司法系統(tǒng)在科研管理體系中也各自發(fā)揮著重要作用。美國(guó)國(guó)會(huì)作為立法部門，負(fù)責(zé)各類科技計(jì)劃的預(yù)算審批，通過(guò)立法決定稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和監(jiān)管等促進(jìn)研發(fā)有關(guān)法規(guī)的制定。國(guó)會(huì)的參眾兩院都有負(fù)責(zé)科技事務(wù)的委員會(huì)，眾議院下設(shè)科學(xué)委員會(huì)，參議院下設(shè)商務(wù)、科學(xué)與運(yùn)輸委員會(huì)。參眾兩院中與科技發(fā)展相關(guān)的委員會(huì)約有20個(gè)。國(guó)會(huì)還下設(shè)技術(shù)評(píng)估局、國(guó)會(huì)圖書(shū)館中的科技研究和參考服務(wù)等機(jī)構(gòu)。國(guó)會(huì)有權(quán)單獨(dú)委托有關(guān)機(jī)構(gòu)組成“特別咨詢小組”，對(duì)有疑問(wèn)的項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)詢，對(duì)科研項(xiàng)目的可行性進(jìn)行評(píng)估認(rèn)證等。行政部門，包括，白宮科技政策辦公室、商務(wù)部、能源部、國(guó)防部、衛(wèi)生部、農(nóng)業(yè)部、國(guó)家航空航天署、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)等，各自完成相關(guān)領(lǐng)域科技發(fā)展的政策制定和提出相關(guān)立法建議，并負(fù)責(zé)具體執(zhí)行各項(xiàng)科技計(jì)劃和項(xiàng)目、制定科技預(yù)算等，司法系統(tǒng)擁有與科技發(fā)展相關(guān)法律條文的最終解釋權(quán)。

　　2 創(chuàng)新體系特點(diǎn)

　　2.1 以企業(yè)為主體，由市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)

　　美國(guó)是一個(gè)移民社會(huì)，人員來(lái)自世界各地，抱著發(fā)財(cái)?shù)膲?mèng)想走到一起。移民社會(huì)具有很強(qiáng)的開(kāi)拓精神，樂(lè)于創(chuàng)業(yè)，即使失敗也不怕。在美國(guó)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制中，移民這種天然的創(chuàng)業(yè)精神得到了充分發(fā)揮，創(chuàng)新也自然成為企業(yè)生存和發(fā)展的動(dòng)力。企業(yè)要想生存下去，就必須求新、求變，面向市場(chǎng)需求不斷開(kāi)發(fā)適銷對(duì)路的新產(chǎn)品，取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，如，福特汽車發(fā)明流水線工業(yè)化生產(chǎn)，通用汽車在品牌管理方面的創(chuàng)新等。

　　2.2 廣納全球創(chuàng)新人才

　　人才是創(chuàng)新之本，創(chuàng)新離不開(kāi)優(yōu)秀人才。作為多文化融合的社會(huì)，美國(guó)是一個(gè)開(kāi)放社會(huì)，能夠容納各種創(chuàng)新觀點(diǎn)，對(duì)全球各類人才具有強(qiáng)大吸引力，至今仍是世界上最大的凈人才流入國(guó)，各類人才源源不斷地涌入美國(guó)。美國(guó)社會(huì)在使用全球人才方面也有非常大的包容性和寬廣胸襟，做到唯才是用。二戰(zhàn)期間，美國(guó)接納了大量受納粹迫害的猶太科學(xué)家，如，愛(ài)因斯坦等，對(duì)美國(guó)制造原子彈發(fā)揮了重要作用。二戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)接受了戰(zhàn)敗國(guó)德國(guó)的科學(xué)家，促進(jìn)了美國(guó)航空航天技術(shù)的發(fā)展。美國(guó)吸收中國(guó)、印度等廣大發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)秀科技人才來(lái)美深造、就業(yè)，對(duì)繼續(xù)保持美國(guó)在高科技和工程技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位發(fā)揮重要作用，如，美國(guó)的信息技術(shù)被戲稱為“IC產(chǎn)業(yè)”(為印度和中國(guó)國(guó)名第一個(gè)英文字母的縮寫，因?yàn)閺氖滦畔⒓夹g(shù)的很多人都是來(lái)自中國(guó)、印度的新移民)。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)又欣然接納了眾多前蘇聯(lián)科學(xué)家。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在硅谷信息產(chǎn)業(yè)中，約有1/3的公司首席執(zhí)行官由印度人擔(dān)任。2014年2月，印度裔納德拉成為具有全球影響的微軟公司首席執(zhí)行官。

　　2.3 聯(lián)邦政府發(fā)揮了關(guān)鍵作用

　　一般人往往誤以為美國(guó)是自由經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)新主要是企業(yè)的事，政府做得很少。事實(shí)上，美國(guó)聯(lián)邦政府在需求、供給等方面對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系發(fā)揮了非常關(guān)鍵的作用。

　　(1)聯(lián)邦政府為公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境提供了良好的法律保障，如，美國(guó)反壟斷法有效地促進(jìn)和保護(hù)了競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生了非常積極的作用；平等對(duì)待所有企業(yè)，并為企業(yè)籌資、融資等方面提供多種服務(wù)。

　　(2)聯(lián)邦政府持久投入研發(fā)，確保了研發(fā)的穩(wěn)定開(kāi)展，其投入的經(jīng)費(fèi)比各地方州政府的投入要大很多。

　　(3)聯(lián)邦政府不斷增加國(guó)防研發(fā)投入，并沒(méi)有成立國(guó)家壟斷的軍工企業(yè)，而是鼓勵(lì)私人企業(yè)在公平競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上參與國(guó)防研發(fā)項(xiàng)目，并很好地做到軍民結(jié)合，拉動(dòng)了原子能、電子、通訊、計(jì)算機(jī)等眾多高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷培育出新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。

　　(4)聯(lián)邦政府通過(guò)立法，鼓勵(lì)最有創(chuàng)新活力的中小企業(yè)參與研發(fā)活動(dòng)，如，規(guī)定政府支持的研發(fā)項(xiàng)目中必須確保一定比例由中小企業(yè)獲得，以及對(duì)研發(fā)投入實(shí)行稅收減免等。

　　(5)聯(lián)邦政府通過(guò)政府采購(gòu)和財(cái)政補(bǔ)貼等方式，支持大企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)，如，美國(guó)Medicare、Medicaid醫(yī)保計(jì)劃和社安保險(xiǎn)等，對(duì)一些醫(yī)療、制藥企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。

　　2.4 民間資本積極參與

　　長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)民間資本在資助研發(fā)活動(dòng)中扮演著重要角色。美國(guó)鼓勵(lì)私人捐助公益活動(dòng)，對(duì)捐款免稅。對(duì)富人征收遺產(chǎn)稅，對(duì)高額遺產(chǎn)實(shí)行累進(jìn)稅率制。美國(guó)的這些稅制設(shè)計(jì)，有效地引導(dǎo)富人們對(duì)社會(huì)活動(dòng)進(jìn)行捐助或?qū)⑦z產(chǎn)設(shè)立各類基金。這些民間資本積極資助研發(fā)活動(dòng)，對(duì)創(chuàng)新起了很好的推動(dòng)作用。美國(guó)眾多的私人“天使基金”，為初創(chuàng)和創(chuàng)新企業(yè)提供資金，為先進(jìn)技術(shù)開(kāi)發(fā)雪中送炭。名目繁多的私人基金，對(duì)資助研發(fā)活動(dòng)起到了很好的補(bǔ)充，如，預(yù)計(jì)總投資14億美元建成的夏威夷30 m天文望遠(yuǎn)鏡國(guó)際合作項(xiàng)目中，美國(guó)Moore基金拿出2.5億美元資助。還有，亞尼桑那州一個(gè)私人基金出巨資贊助用于南美洲智利國(guó)際天文觀測(cè)站的天文鏡鏡片生產(chǎn)，而這些鏡片真正用于實(shí)驗(yàn)可能要等到20年以后，捐資人根本不可能看到它的實(shí)際應(yīng)用。位于洛杉磯東的希望城醫(yī)療中心(City of Hope)，也是由私人基金資助建立起來(lái)的。它創(chuàng)立于1913年，專注于癌癥、糖尿病和其他危及生命的疾病，現(xiàn)已發(fā)展成為由臨床研究醫(yī)院、貝克曼研究中心、生物制藥和遺傳學(xué)中心以及研究生院組成的大型研究機(jī)構(gòu)。

　　2.5 研發(fā)經(jīng)費(fèi)的獨(dú)立財(cái)務(wù)監(jiān)管

　　在美國(guó)，所有政府開(kāi)支都有一套嚴(yán)格的管理和審計(jì)程序，政府研究資金的分配也必須遵守嚴(yán)格的規(guī)則。美國(guó)對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的獨(dú)立監(jiān)管一直十分嚴(yán)格，確保研發(fā)經(jīng)費(fèi)真正用到研發(fā)上。財(cái)務(wù)人員獨(dú)立運(yùn)作，只對(duì)法律及經(jīng)費(fèi)管理法規(guī)負(fù)責(zé)，忠實(shí)執(zhí)行財(cái)務(wù)規(guī)定，行政管理人員和經(jīng)費(fèi)獲得者都不得干預(yù)。對(duì)研究人員申請(qǐng)獲得的研究經(jīng)費(fèi)，研究人員所在機(jī)構(gòu)會(huì)按比例予以提扣，用于支持機(jī)構(gòu)發(fā)展和人員工資，提扣比例普遍高于30%，有的高校提扣比例高達(dá)40%。為鼓勵(lì)研究人員的工作熱情，美國(guó)對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)明確規(guī)定可以從中提取一定比例作為研究人員的報(bào)酬。美國(guó)大學(xué)一般只發(fā)放9個(gè)月薪水，研究人員可以從研發(fā)經(jīng)費(fèi)中給自己發(fā)另外3個(gè)月薪水，但有一定的比例，如，加州州立大學(xué)北嶺分校明確規(guī)定該比例不得超過(guò)研究人員全年收入的25%。極少聽(tīng)到美國(guó)研究人員請(qǐng)客吃飯、購(gòu)買私人物品等貪污挪用研究經(jīng)費(fèi)情況，因一旦發(fā)現(xiàn)研究經(jīng)費(fèi)被挪用，美國(guó)法律的懲處將非常嚴(yán)厲，如，2013年5月，加州大學(xué)洛杉磯分校物理學(xué)教授黃耀輝因在一項(xiàng)國(guó)防部科研項(xiàng)目中欺詐政府，虛報(bào)開(kāi)支票據(jù)16萬(wàn)美元，結(jié)果被判支付高達(dá)170萬(wàn)美元的罰款并被追究刑事責(zé)任。

　　2.6 與整體經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)密切相關(guān)

　　經(jīng)濟(jì)是創(chuàng)新的基礎(chǔ)。美國(guó)能成為創(chuàng)新能力最強(qiáng)的國(guó)家，歸因于它是世界上經(jīng)濟(jì)發(fā)展最成功的國(guó)家。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)勝利后，美國(guó)政府認(rèn)識(shí)到提高制造業(yè)技術(shù)水平不但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，也是國(guó)家安全獨(dú)立的需要。1791年，美國(guó)政府就通過(guò)關(guān)稅政策支持美國(guó)本土企業(yè)，力圖建立與歐洲的經(jīng)濟(jì)均勢(shì)，并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)自主。到20世紀(jì)初，美國(guó)已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)大國(guó)，在大規(guī)模生產(chǎn)行業(yè)，美國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)率全球領(lǐng)先，在制造業(yè)領(lǐng)域尤為突出。這一時(shí)期，美國(guó)在機(jī)械、鋼鐵、汽車等行業(yè)具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，但這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大不是依賴于有組織的研發(fā)，而主要靠模仿、引進(jìn)歐洲先進(jìn)國(guó)家技術(shù)。在化工領(lǐng)域，歐洲國(guó)家特別是德國(guó)長(zhǎng)期領(lǐng)先于美國(guó)，其原因之一就是德國(guó)等歐洲國(guó)家在物理學(xué)和化學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究超過(guò)美國(guó)。二戰(zhàn)后，美國(guó)基礎(chǔ)研究才開(kāi)始趕上歐洲，如，美國(guó)累計(jì)獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)和化學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)人數(shù)，到20世紀(jì)40年代超過(guò)法國(guó)，60年代超過(guò)英國(guó)、德國(guó)。自20世紀(jì)中葉始，美國(guó)已經(jīng)無(wú)可爭(zhēng)議地成為全球創(chuàng)新能力最強(qiáng)的國(guó)家。20世紀(jì)80年代以后，美國(guó)在全球高技術(shù)領(lǐng)域全面領(lǐng)先，在推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易的同時(shí)保護(hù)美國(guó)專利持有者和創(chuàng)新者的利益。專利保護(hù)制度成為美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的重點(diǎn)，為鼓勵(lì)美國(guó)創(chuàng)新作出了巨大貢獻(xiàn)。

　　3 創(chuàng)新體系發(fā)展前景及面臨的挑戰(zhàn)

　　3.1 發(fā)展前景

　　3.1.1 面臨國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)一步解決創(chuàng)新源泉和傳播機(jī)制的問(wèn)題

　　美國(guó)正在進(jìn)入一個(gè)新的創(chuàng)新環(huán)境，其國(guó)家創(chuàng)新體系面臨國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)將進(jìn)一步解決創(chuàng)新源泉和傳播機(jī)制的問(wèn)題。美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)本國(guó)企業(yè)間鼓勵(lì)公平自由競(jìng)爭(zhēng)，政府不干預(yù)，各州、市結(jié)合自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)，制定區(qū)域研發(fā)計(jì)劃和創(chuàng)新戰(zhàn)略，形成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群。但面對(duì)國(guó)外企業(yè)日益強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，美國(guó)則是積極扶助本國(guó)企業(yè)，推出政府與企業(yè)間伙伴關(guān)系計(jì)劃，同時(shí)，美國(guó)企業(yè)在國(guó)外大力開(kāi)展在地化研發(fā)，充分利用其他國(guó)家的創(chuàng)新資源。

　　3.1.2 國(guó)防研發(fā)繼續(xù)發(fā)揮火車頭的作用

　　二戰(zhàn)末期，原子彈加快戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束的巨大威力，成了美國(guó)加強(qiáng)國(guó)防研發(fā)的最好理由。二戰(zhàn)后，美國(guó)一手支持建立任務(wù)導(dǎo)向的國(guó)防研發(fā)體系，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，鼓勵(lì)軍民兩用；一手則進(jìn)行大量政府采購(gòu)，從供給和需求兩個(gè)環(huán)節(jié)上支持了一批重大技術(shù)開(kāi)發(fā)，帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展。最為典型的是政府在飛機(jī)制造、核能、計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體、航天、互聯(lián)網(wǎng)等通用技術(shù)領(lǐng)域的持續(xù)投資，有力地推動(dòng)了這些領(lǐng)域的研發(fā)，滿足了國(guó)防采購(gòu)的需要，并催生了新的產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)了美國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，美國(guó)也保持了全球技術(shù)領(lǐng)先的地位。美國(guó)國(guó)防研發(fā)一直在聯(lián)邦政府研發(fā)總投入中占很高比例，冷戰(zhàn)時(shí)期曾高達(dá)80%，冷戰(zhàn)結(jié)束至今也一直保持在50%以上。很多新技術(shù)的生長(zhǎng)點(diǎn)都來(lái)自于國(guó)防研發(fā)，如，無(wú)線通訊、GPS、互聯(lián)網(wǎng)等。國(guó)防研發(fā)持續(xù)為美國(guó)產(chǎn)業(yè)提供全新知識(shí)和先進(jìn)原創(chuàng)性技術(shù)。為了保持美國(guó)在全球科技和軍事方面的領(lǐng)先地位，可以預(yù)見(jiàn)美國(guó)仍然會(huì)維持在國(guó)防研發(fā)方面的高投入。

　　3.1.3 創(chuàng)新能力在可見(jiàn)未來(lái)會(huì)繼續(xù)居世界領(lǐng)先地位

　　國(guó)家創(chuàng)新體系離不開(kāi)人才、市場(chǎng)和資金這3個(gè)要素。從人才培養(yǎng)看，美國(guó)從小重視素質(zhì)教育，學(xué)生以自己的興趣為導(dǎo)向選擇專業(yè)，動(dòng)手能力強(qiáng)。大學(xué)師資與研發(fā)能力世界一流，學(xué)術(shù)自由，沒(méi)有對(duì)院士級(jí)學(xué)術(shù)泰斗的盲目崇拜和特殊照顧，各種學(xué)術(shù)觀點(diǎn)都可以交流碰撞，吸引全球優(yōu)秀人才源源不斷流入。以市場(chǎng)論，美國(guó)自身有龐大的市場(chǎng)，技術(shù)開(kāi)發(fā)創(chuàng)新起點(diǎn)高，研發(fā)平臺(tái)都是在世界技術(shù)最前沿。美國(guó)人來(lái)自世界各地，優(yōu)秀人才匯集，具有開(kāi)放進(jìn)取精神，熟悉各國(guó)情況和國(guó)際市場(chǎng)。從資金面考察，美國(guó)金融服務(wù)業(yè)最發(fā)達(dá)，獨(dú)特的世界鑄幣權(quán)地位、華爾街、發(fā)達(dá)的風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)等，能為技術(shù)創(chuàng)新提供充沛資金。只要美國(guó)所擁有的這些優(yōu)勢(shì)存在，美國(guó)創(chuàng)新能力就會(huì)繼續(xù)居世界領(lǐng)先地位。

　　3.2 面臨的挑戰(zhàn)

　　(1)隨著金融危機(jī)的爆發(fā)，美國(guó)聯(lián)邦政府財(cái)政捉襟見(jiàn)肘，只好削減各項(xiàng)支出，研發(fā)經(jīng)費(fèi)更是首當(dāng)其沖。美國(guó)科學(xué)基金會(huì)10多年來(lái)經(jīng)費(fèi)未見(jiàn)增長(zhǎng)，從事基礎(chǔ)研究的人申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)越來(lái)越困難；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)需要高投入，也具有高風(fēng)險(xiǎn)性，使得資金市場(chǎng)上支持技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)投資越來(lái)越難以尋覓。

　　(2)隨著人力等各種要素成本不斷上漲，美國(guó)研發(fā)成本越來(lái)越高，研發(fā)投入的回報(bào)也呈現(xiàn)收益遞減的邊際效應(yīng)。

　　(3)美國(guó)大企業(yè)創(chuàng)新能力明顯下降，除谷歌、蘋果公司等少數(shù)大企業(yè)還保持很強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)力外，大多數(shù)美國(guó)大企業(yè)主要靠對(duì)中小企業(yè)實(shí)施購(gòu)買、并購(gòu)等做法維持技術(shù)優(yōu)勢(shì)，自身創(chuàng)新能力明顯不足。

　　(4)美國(guó)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力較差，過(guò)分相信自己，更愿意各自為戰(zhàn)，難以解決全行業(yè)共同面對(duì)的問(wèn)題。

　　(5)美國(guó)社會(huì)過(guò)分強(qiáng)調(diào)個(gè)人利益，導(dǎo)致企業(yè)忽視社會(huì)責(zé)任。由于企業(yè)追逐利潤(rùn)的本性，惟利是圖，與華爾街貪婪本性相結(jié)合，就會(huì)產(chǎn)生各種欺詐行為，加深民眾與企業(yè)的對(duì)立。

　　4 啟示

　　4.1 鼓勵(lì)創(chuàng)新的減免稅收優(yōu)惠政策法規(guī)對(duì)所有企業(yè)一視同仁

　　在美國(guó)沒(méi)有高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定機(jī)制，所有企業(yè)均能享受研發(fā)費(fèi)用稅收減免政策。創(chuàng)新涉及人類生活的方方面面，本身沒(méi)有高低貴賤大小之分。滿足市場(chǎng)的創(chuàng)新，就是我們生活中需要的，應(yīng)該鼓勵(lì)各行各業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，政府不要當(dāng)判官，人為將產(chǎn)業(yè)分三六九等，應(yīng)由市場(chǎng)機(jī)制決定優(yōu)劣。另外，直接對(duì)企業(yè)創(chuàng)新實(shí)行稅收減免扶持政策，可減少政府對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的再分配環(huán)節(jié)和挪用現(xiàn)象。把鼓勵(lì)創(chuàng)新的利基直接交給企業(yè)，最能調(diào)動(dòng)企業(yè)的創(chuàng)新熱情和自主創(chuàng)新意識(shí)，真正把企業(yè)作為創(chuàng)新主體，發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)新活力。

　　4.2 加大政府對(duì)國(guó)防研發(fā)和基礎(chǔ)研究的投入

　　國(guó)防研發(fā)所需投入大，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)巨大，單個(gè)企業(yè)很難完成。基礎(chǔ)研究短期內(nèi)看不到效益，企業(yè)投入意愿不高。但國(guó)防研發(fā)和基礎(chǔ)研究對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有很多的溢出效應(yīng)，能推動(dòng)眾多產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，應(yīng)該成為政府增加投入的優(yōu)先領(lǐng)域。

　　4.3 統(tǒng)籌人才培養(yǎng)與人才引進(jìn)政策

　　構(gòu)筑國(guó)家創(chuàng)新體系的成敗關(guān)鍵在創(chuàng)新人才。學(xué)校對(duì)人才培養(yǎng)要注重學(xué)生的興趣培養(yǎng)，在廣泛領(lǐng)域培育創(chuàng)新思維。要秉持開(kāi)放心態(tài)，保障學(xué)術(shù)公平與自由，加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流，更多地把在一線工作的青年教師和研究人員納入項(xiàng)目評(píng)估和評(píng)審隊(duì)伍。要有大胸襟，形成全國(guó)范圍內(nèi)人才自由流動(dòng)機(jī)制，尤其要防止以戶口管制等理由妨礙優(yōu)秀人才的選擇，做到唯才是用。人才引進(jìn)要兼顧公平原則，關(guān)鍵是搭建公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)，同臺(tái)競(jìng)技，避免歧視，要防止引進(jìn)一小片挫傷一大片。

　　4.4 應(yīng)盡快出臺(tái)遺產(chǎn)贈(zèng)與稅

　　隨著我國(guó)30多年的財(cái)富積累，不少人已經(jīng)先富起來(lái)。要盡快出臺(tái)對(duì)捐款免稅、遺產(chǎn)征稅等制度設(shè)計(jì)，積極引導(dǎo)富人關(guān)注社會(huì)公益事業(yè)和科學(xué)研究，增加民間對(duì)研發(fā)的投資熱情；允許和鼓勵(lì)富人設(shè)立私人基金，增加激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的民間資本投入，引導(dǎo)資金的合理使用。